 | | 书名 | 中国资本市场投资词典 | | 丛书 | 独立产品 | | 作者 | 张新文 著/编 | | 专业 | 金融保险 | | 开本 | 32开 | | 版次 | 第 1 版 | | 装帧 | 平装 | | 书号 | ISBN 978-7-5095-5831-7 | | 分类号 | F | | 出版时间 | 2015年9月 | | 定价 | ￥480.00 |
|
作者风采
 | 张新文，曾任中国革命历史博物馆社会主义研究室副主任，国家经委企业改革局经济师，国家体改委经济管理司副处长、处长、流通体制改革司副司长，中国证监会上市部副主任，中国证监会北京局党委书记、局长，中国资本市场学院筹备办主任等职。
兼任过中国经济史学会理事、北京金融学会副会长，中国证券仲裁委员会委员、中国证券期货行政处罚委员会委员、中国证券发行审查委员会委员、中国上市公司重组委员会委员，北京市场研究所研究员、对外经贸大学、中国人民大学兼职教授，深圳交易所、大型公司博士后工作站指导导师等社会职务。
曾在我国公司制和资本市场初创与完善阶段，以主办者和参与者的身份，在方向策划、制度设计、方案制订、试点操作、法规制定、问题解决、健康完善等方面担当了重要角色，发挥了重要作用。
工作的主要成果：国家经委为国务院代拟稿《股份制暂行条例》起草（未颁布，主执笔人）；国家体改委颁布的《企业股份制试点办法》、两个《规范意见》前期过度稿的起草（参与起草和修改）；国家体改委与各职能部门联合发布的股份制试点企业配套文件的起草（体改委方的主办人）；国家体改委发布的《到香港上市公司章程必备条款》的起草（参与起草）；国务院证券委、国家体改委报送国务院的《股份有限公司向境外募集股份及上市特别规定》的起草（体改委方的主办人）；中国证监会颁布的《上市公司收购管理办法》初稿起草（主执笔人）；中国证监会颁布的《上市公司股份回购管理办法》初稿起草（主执笔人）；中国证监会为国务院代拟稿《上市公司监管条例》初稿起草（主执笔人）。
学术领域的主要成果，编著的书籍：《股份公司设立与境内外上市运作》、《股份制企业组建指引与实务案例》、《企业股份制改组指南》、《上市公司行为规范》、《上市公司、证券公司、期货公司行为指引》、《二板市场——新经济的摇篮》、《公司法实务与案例评析》、《上市公司董事指引》及其他非公司、证券类专著共十余部，发表过各种学术论文数十篇。 |
|
图书目录 | 第一部分 资本市场知识
一、 市场概况
(一) 基本概念
1. 资本市场
2. 资本市场体系
3. 资本市场层次
4. 资本市场功能
5. 资本市场投资品种
6. 证券市场
7. 股票市场
8. 债券市场
9. 期货市场
(二) 市场分类
1. 股票主板市场
2. 股票中小板市场
3. 股票创业板市场
4. 股票外资股（B股）市场
5. 全国中小企业股份转让系统
6. 股票场外交易市场
7. 股票权证市场
8. 股权投资市场
9. 股票一级市场
10. 股票公开发行市场
11. 股票非公开发行市场
12. 股票二级市场
13. 股票一级半市场
14. 基金发行市场
15. 基金交易市场
16. 公司债发行市场
17. 企业债发行市场
18. 国债发行市场
19. 债券交易市场
20. 商品期货市场
21. 金融期货市场
22. 产权交易市场
23. 地方股份转让中心
二、 市场机构
(一) 交易市场主体
1. 上海证券交易所
2. 深圳证券交易所
3. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
4. 上海期货交易所
5. 大连商品交易所
6. 郑州商品交易所
7. 中国金融期货交易所
8. 交易所债券市场
9. 银行间债券交易市场
(二)市场服务机构
1. 中国证券登记结算有限责任公司
2. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
3. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
4. 中国证券金融股份有限公司
5. 中证资信发展有限责任公司
6. 中国资本市场运行统计监测中心公司
7. 中国资本市场学院
8. 北京证券期货研究院
9. 北京拓尔思信息技术股份有限公司
10. 新闻媒体
(三）市场中介机构
1. 证券公司
2. 基金公司
3. 期货公司
4. 基金托管银行
5. 会计师事务所
6. 律师事务所
7. 资信评级机构
8. 资产评估事务所
9. 投资咨询公司
10. 私募股权投资企业
三、 监管自律机构
（一）市场监管机构
1. 中国证监会
2. 中国证监会派出机构
3. 股票发行审核委员会
4. 上市公司并购重组审核委员会
5. 上市公司并购重组专家咨询委员会
6. 中国证监会行政处罚委员会
7. 中国证监会稽查总队
（二）市场自律机构
1. 中国上市公司协会
2. 中国证券业协会
3. 中国基金业协会
4. 中国期货业协会
5. 地方性自律组织
四、 宏观经济
（一）国民经济综合指标
1. 国民经济
2. 国民经济结构
3. 国民经济核算
4. 国内生产总值
5. 国民生产总值
6. 就业人员
7. 城镇就业人员
8. 城镇登记失业人员
9. 城镇登记失业率
10. 财政收入
11. 财政支出
12. 税收收入
13. 财政赤字
14. 国债
15. 国债余额
16. 国债负担率
17. 外债余额
18. 外债偿债率
19. 外债负债率
20. 外债债务率
21. 居民消费价格指数（CPI）
22. 商品零售价格指数（RPI）
23. 工业品出厂价格指数（PPI）
24. 固定资产投资价格指数
25. 工资总额
26. 平均工资
27. 城镇居民可支配收入
28. 农村居民家庭纯收入
29. 城乡居民储蓄余额
30. 全社会固定资产投资
31. 全社会建设总规模
32. 房地产开发投资
（二）国民经济行业指标
1. 粮食生产量
2. 棉花生产量
3. 油料生产量
4. 农作物播种面积
5. 工业总产值
6. 工业增加值
7. 工业主营业务收入
8. 工业利润总额
9. 工业总资产负债率
10. 工业总资产贡献率
11. 产能利用率
12. 工业产品销售率
13. 工业成本费用利润率
14. 能源生产总量
15. 能源消费总量
16. 货（客）运量
17. 货物（旅客）周转量
18. 民用汽车拥有量
19. 大宗商品
20. 社会商品零售总额
21. 货物进出口总额
22. 货物出口额
23. 货物进口额
24. 贸易顺差
25. 贸易逆差
26. 合同利用外资额
27. 实际利用外资额
（三）综合金融
1. 金融
2. 金融体系
3. 国际金融中心
4. 信用
5. 融资
6. 间接融资
7. 直接融资
8. 社会融资总量
9. 金融市场
10. 金融机构
11. 中国人民银行
12. 商业银行
13. 存款
14. 定期存款
15. 贷款
16. 存贷比
17. 信贷额度
18. 利率
19. 存款准备金率
20. 存贷利率差
21. 银行资本充足率
22. 银行核心资本充足率
23. 银行不良贷款
24. 银行不良贷款率
25. 银行拨备
26. 银行拨备覆盖率
27. 银行监管
28. 中国银监会
29. 商业保险
30. 投保人
31. 保险人
32. 被保险人
33. 受益人
34. 保险合同
35. 退保
36. 保费
37. 保险费率
38. 保额
39. 保费收入
40. 保险赔付
41. 赔付率
42. 保险准备金
43. 保险公司偿付能力
44. 偿付能力充足率
45. 保险监管
46. 中国保监会
47. 信托
48. 信托业务
49. 信托机构
50. 信托委托人
51. 信托受托人
52. 信托受益人
53. 信托产品
54. 信托监管
55. 外汇
56. 汇率
57. 外币
58. 外汇市场
59. 外汇管制
60. 汇率制度
61. 黄金储备
62. 外汇储备
63. 国际收支
64. 国际收支平衡表
65. 国际收支调节
（四）货币政策与宏观调控
1. 货币政策
2. 货币政策工具
3. 货币政策中介目标
4. 货币供应量
5. 宏观经济
6. 宏观经济政策
7. 宏观调控
8. 宏观调控手段
9. 宏观经济监测
10. 采购经理指数（PMI）
五、 海外市场
（一）海外主要证券交易所
1. 纽约泛欧交易所集团
2. 纳斯达克-OMX集团
3. 伦敦证券交易所
4. 东京证券交易所
5. 香港联合交易所
6. 多伦多交易所集团
7. 德意志交易所集团
8. 澳大利亚证券交易所
9. 新加坡证券交易所
10. 印度国家证券交易所
11. 巴西证券期货交易所
12. 韩国交易所
13. 台湾证券交易所
（二）海外主要期货市场
1. 芝加哥期权交易所
2. 芝加哥商业交易所集团
3. 纽约商品交易所
4. 纽约期货交易所
5. 纽约期货交易所
6. 伦敦商品交易所
7. 伦敦金属交易所
8. 伦敦国际石油交易所
（三）海外主要金融证券组织机构
1. 国际货币基金组织
2. 世界银行
3. 国际清算银行
4. 亚洲开发银行
5. 非洲开发银行
6. 花旗银行
7. 汇丰银行
8. 美国银行
9. 瑞士银行
10. 标准渣打银行
11. 德意志银行
12. 荷兰国际集团
13. 高盛集团
14. 摩根士丹利
15. 洛希尔金融集团
16. 拉扎德集团
17. 麦格理银行
18. 里昂证券
19. 野村证券
20. 黑石集团
21. 科尔伯格－克拉维斯－罗伯茨
22. 德州太平洋集团
23. 新加坡政府投资公司
24. 淡马锡控股公司
25. 韩国投资公司
26. 标准普尔
27. 穆迪公司
28. 惠誉国际
29. 普华永道会计师事务所
30. 毕马威会计师事务所
31. 德勤会计师事务所
32. 安永会计师事务所
（四）海外主要金融监管与自律组织
1. 国际证券事务监察委员会组织
2. 国际证券交易所联合会
3. 美国证劵监督委员会
4. 联邦存款保险公司
5. 美国商品期货交易委员会
6. 美国货币监理署
7. 欧洲证券监管委员会
8. 英国金融服务监管局
（五）海外主要货币
1. 金本位
2. 国际货币体系
3. 国际主要货币
4. 国际主要汇率
5. 美元指数
6. 石油美元
7. 外汇交易
（六）海外重要监管协议与金融法案
1. 巴塞尔协议（巴Ⅰ～巴Ⅲ）
2. 格拉斯-斯蒂格尔法案
3. 金融服务现代化法
4. 萨班斯-奥克斯莱法案
5. 金融监管改革法案
6. 金融体制改革一揽子法
（七）海外重大金融经济风险事件
1. 1929年世界经济危机
2. 20世纪80年代拉美债务危机
3. 1987年股市崩盘
4. 1997年东南亚金融危机
5. 2008年全球金融危机
6. 2011年欧洲主权债务危机
（八）其他惯用词语
1. 大而不倒
2. 网络效应
3. 羊群效应
4. 多米诺效应
5. 泡沫
6. 正反馈效应
7. 负反馈效应
8. 黑天鹅效应
9. 货币攻击
10. 热钱
11. 崩盘
12. 股灾
13. 大萧条
14. 金融海啸
15. 金融脆弱性
16. 金融衍生品泛滥
17. 布雷顿森林体系
18. 牙买加体系
19. 非理性繁荣
第二部分 股票及衍生品
一、 基本概念
（一）投资产品
1. 股票
2. 权证
3. 期权
（二）市场指标
1. 股票指数
二、 股票类别
（一）一般分类
1. 人民币普通股票（A股）
2. 境内上市外资股（B股）
3. 境外上市外资股
4. 国企股（H股）
5. 纽约上市外资股（N股）
6. 新加坡上市外资股（S股）
7. 存托凭证（DR）
8. 美国存托凭证（ADR）
9. 中国存托凭证（CDR）
（二）板别分类
1. 主板股
2. 中小板股
3. 创业板股
4. 三板股
（三）来源分类
1. 发起人股
2. 私募股
3. 公开发行股
4. 非公开发行股
5. 定向发行股
6. 询价配售股
7. 原股东配售股
8. 红股
9. 转增股
（四）限制分类
1. 流通股
2. 限售股
3. 股改限售股
4. 首发限售股（IPO限售股）
5. 限售3个月股
6. 限售6个月股
7. 限售12个月股
8. 限售36个月股
9. 自愿锁定股
10. 涨幅限制股
11. 跌幅限制股
（五）股东分类股
1. 国有股
2. 国家股
3. 国有法人股
4. 法人股
5. 个人股
6. 公众股
7. 外资股
（六）提示分类
1. 股改股（G股）
2. 未股改股（S股）
3. 特别处理股票（ST股）
4. 退市风险股（*ST股）
5. 未股改退市风险股（S*ST股）
6. 除息股（XD股）
7. 除权股（XR股）
8. 除权除息股（DR股）
9. 上市首日股票（N股）
（七）规模分类
1. 大盘股
2. 中盘股
3. 小盘股
4. 零散股
（八）交易分类
1. 预期上市股
2. 上市交易股
3. 临时停牌股
4. 暂停上市股
5. 终止上市股
6. 恢复上市股
（九）板块分类
1. 行业股
2. 地域股
3. 概念股
（十）其他分类
1. 普通股
2. 优先股
3. 后配股
4. 记名股
5. 无记名股
6. 上市股
7. 非上市股
8. 表决权股
9. 单权股
10. 多权股
11. 限制表决权股
12. 无表决权股
13. 有面值股
14. 无面值股
15. 偿还股
16. 库藏股
17. 社员股
18. 储蓄股
19. 蓝筹股
20. 红筹股
21. 紫筹股
22. 绩优股
23. 成长股
24. 价值股
25. 成份股
26. 中国概念股
27. 白马股
28. 黑马股
三、 权证与期权
（一）期权
1. 股票期权
2. 认股期权
3. 看涨期权
4. 看跌期权
5. 欧式期权
6. 美式期权
7. 百慕大期权
8. 牛熊证
（二）权证
1. 认股权证
2. 认购权证
3. 认沽权证
4. 价内权证
5. 价外权证
6. 平价权证
7. 欧式权证
8. 美式权证
9. 百慕大式权证
四、 指数类别
（一）沪深股票指数
1. 上证综合指数
2. 深证成分指数
3. 沪深300指数
4. 中证小盘500指数（中证500）
5. 创业板指数
6. 中小板指数
7. 上证A股指数
8. 上证B股指数
9. 上证180指数（上证成份指数）
10. 上证红利指数
11. 上证50指数
12. 中证100指数
13. 深证100指数
14. 深证综合指数（深证综指）
15. 中小板综指（中小板综）
16. 深证新指数
17. 深证A股指数（深证A指）
18. 深证B股指数（深证B指）
19. 中小板300指数
20. 深证300指数（收益）
21. 深证300指数（价格）
22. 央视财经50指数
（二）国际著名股票指数
1. 道·琼斯工业指数
2. 纳斯达克综合指数
3. 标准·普尔股票价格指数（标普500）
4. 纽约证券交易所股票价格指数
5. 金融时报证券交易所指数（富时100指数）
6. 德国法兰克福DAX指数（德国DAX）
7. 法国巴黎CAC-40指数（法国CAC40）
8. 澳大利亚S&P/ASX-200指数
9. 日经225股价指数（日经225）
10. 日经500股价指数（日经500）
11. 日经道·琼斯股票指数
12. 韩国综合股价指数（韩国综合指数KOSPI）
13. 新加坡海峡时报指数（海峡指数，又称星股指数STI）
14. 香港恒生指数（恒生指数）
15. 香港恒生国企指数（恒生国企指数HSCEI）
16. 香港红筹股指数
17. 台湾加权股价指数（台湾加权指数）
18. 富时台湾证券交易所台湾50指数（台湾50指数）
19. 台湾中型100指数
五、 常用术语
（一）市场基本用语
1. 股市行情
2. 股票代码
3. 股票名称
4. 股票价格（股价）
5. 报价
6. 委买价
7. 委卖价
8. 成交价
9. 最新价
10. 买价
11. 买量
12. 卖价
13. 卖量
14. 开盘
15. 开低盘（低开）
16. 开高盘（高开）
17. 开平盘（平开）
18. 均价
19. 开盘价
20. 收盘价
21. 最高价
22. 最低价
23. 成交量
24. 手
25. 现手
26. 总手
27. 涨跌
28. 涨跌幅
29. 涨跌幅限制
30. 涨停（板）
31. 跌停（板）
32. 内盘
33. 外盘
34. 外内盘比
35. 成交金额
36. 近期趋势
37. 振幅
38. 涨速
39. 委比
40. 委量差
41. 换手率
42. 量比
43. 市值
44. 流通市值
45. 总市值
46. 股本
47. 注册资本
48. 总股本
49. 流通股份
50. 股本结构
51. 股份变动
52. 股票增发
53. 配股
54. 资本公积金转增股本
55. 股份回购
56. 可转换债券转转股
57. 股票分割与合并
58. 股利政策
59. 分红派息
60. 股票股利（简称送股）
61. 现金股利（简称派现）
62. 除息
63. 除权
64. 股权登记日
65. 除息除权日
66. T+0（1、2、3……）交易
67. 休市
68. 市盈率
69. 市净率
70. 市销率
71. 经纪人
72. 指定交易
73. 票面价值（简称面值）
74. 开户
75. 资金帐户
76. 委托
77. 成交
78. 清算
79. 交割
80. 证券登记
81. 过户
82. 发行
83. 首次公开发行（IPO）
84. 保证金
85. 佣金
86. 印花税
87. 一级市场
88. 二级市场
89. 动态市盈率
90. 静态市盈率
（二）市场惯用词语
1. 拔档
2. 白马股
3. 崩盘
4. 长多
5. 长空
6. 长线
7. 大户
8. 庄家
9. 吃货
10. 出货
11. 吊空
12. 断头
13. 对敲转帐
14. 多翻空
15. 多杀多
16. 多头
17. 多头市场
18. 超买
19. 超卖
20. 反弹
21. 浮多
22. 浮空
23. 挂出
24. 挂进
25. 关卡
26. 惯压
27. 黑马股
28. 哄抬
29. 护盘
30. 回档
31. 拨档
32. 盘档
33. 买空
34. 卖空
35. 空头
36. 空头市场
37. 利多
38. 利空
39. 底部
40. 跌破
41. 阳线
42. 阴线
43. 龙头股
44. 牛市
45. 盘坚
46. 盘软
47. 骗线
48. 抢帽子
49. 全盘尽黑
50. 散户
51. 上档
52. 升高盘
53. 实户
54. 死多
55. 探底
56. 天价
57. 填空
58. 填权
59. 填息
60. 跳空
61. 实空
62. 空手
63. 贴权
64. 停板
65. 停牌
66. 头部突破
67. 下档
68. 下轿子
69. 线仙
70. 熊市
71. 轧空
72. 震盘
73. 整理
74. 支撑线
75. 中户
76. 走势
77. 牛皮市
78. 阻力线
79. 坐轿子
80. 抬轿子
81. 补仓
82. 转仓
83. 换股
84. 割肉
85. 短线
86. 抢搭车
87. 套牢
88. 洗盘
89. 买压
90. 卖压
91. 摘牌
92. 空翻多
（三）利润表常用词
1. 利润表
2. 营业收入
3. 营业成本
4. 营业税金及附加
5. 销售费用
6. 管理费用
7. 财务费用
8. 资产减值损失
9. 公允价值变动收益
10. 投资收益
11. 营业利润
12. 营业外收入
13. 营业外支出
14. 利润总额
15. 所得税费用
16. 净利润
17. 基本每股收益
18. 稀释每股收益
19. 母公司所有者净利润
20. 少数股东损益
（四）资产负债表常用词
1. 资产负债表
2. 资产总额
3. 流动资产
4. 货币资金
5. 交易性金融资产
6. 应收票据
7. 应收账款
8. 预付账款
9. 应收股利
10. 应收利息
11. 其他应收款
12. 存货
13. 一年内到期的非流动资产
14. 其他流动资产
15. 非流动资产
16. 可供出售金融资产
17. 持有至到期投资
18. 长期应收款
19. 长期股权投资
20. 投资性房地产
21. 固定资产
22. 在建工程
23. 固定资产清理
24. 生产性生物资产
25. 油气资产
26. 无形资产
27. 开发支出
28. 商誉
29. 长期待摊费用
30. 递延所得税资产
31. 其他非流动资产
32. 负债总额
33. 流动负债
34. 短期借款
35. 交易性金融负债
36. 应付票据
37. 应付账款
38. 预收款项
39. 应付职工薪酬
40. 应交税费
41. 应付利息
42. 应付股利
43. 其他应付款
44. 一年内到期的非流动负债
45. 其他流动负债
46. 非流动负债
47. 长期借款
48. 应付债券
49. 长期应付款
50. 专项应付款
51. 预计负债
52. 递延所得税负债
53. 其他非流动负债
54. 所有者权益
55. 实收资本
56. 资本公积
57. 库存股
58. 盈余公积
59. 未分配利润
60. 速动资产
61. 坏账准备
62. 政府补助
（五）现金流量表常用词
1. 现金流量表
2. 现金流入量
3. 现金流出量
4. 现金流量净额
5. 经营活动现金流入
6. 销售商品提供劳务收到的现金
7. 收到的税费返还
8. 收到的其他与经营活动有关的现金
9. 经营活动现金流出
10. 购买商品、接受劳务支付的现金
11. 支付给职工以及为职工支付的现金
12. 支付的各项税费
13. 支付的其他与经营活动有关的现金
14. 经营现金流量净额
15. 投资活动现金流入
16. 收回投资收到的现金
17. 取得投资收益收到的现金
18. 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
19. 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
20. 收到其他与投资活动有关的现金
21. 投资活动现金流出
22. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
23. 投资支付的现金
24. 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
25. 支付其他与投资活动有关的现金
26. 投资现金流量净额
27. 筹资活动现金流入
28. 吸收投资收到的现金
29. 取得借款收到的现金
30. 收到其他与筹资活动有关的现金
31. 筹资活动现金流出
32. 偿还债务支付的现金
33. 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
34. 支付的其他与筹资活动有关的现金
35. 筹资现金流量净额
36. 汇率变动对现金及现金等价物的影响
37. 现金及现金等价物净增加额
38. 期末现金及现金等价物余额
39. 现金等价物
（六）公司财务指标用词
1. 经营性收入
2. 经常性损益
3. 主营业务
4. 非经常性损益
5. 主营业务收入
6. 主营业务收入增长率
7. 主营构成
8. 产品行业收入
9. 主营业务利润率
10. 主营业务毛利率
11. 主营业务现金（现收）比率
12. 现金自给率
13. 成本费用利润率
14. 总资产利润率
15. 资产收益率
16. 资本回报率
17. 投资回报率
18. 税前盈利
19. 不良资产
20. 总资产扩张率
（七）每股财务指标用词
1. 每股收益
2. 每股净资产
3. 每股收益增长率
4. 加权平均每股收益
5. 扣除后每股利润
6. 每股资本公积金
7. 每股盈余公积金
8. 每股营业收入
9. 每股未分配利润
10. 每股留存收益
11. 每股经营现金流量
12. 每股息税前利润
13. 每股税息折旧与摊销前利润
14. 每股现金流
15. 每股营业现金净流量
16. 每股企业自由现金流量
17. 每股股东自由现金流量
18. 每股股利
19. 本益比
20. 市盈率
21. 股利支付率
22. 股票获利率
23. 市净率
（八）财务分析常用词
1. 变现能力
2. 流动比率
3. 速动比率
4. 保守速动比率
5. 营运能力
6. 存货周转率
7. 存货周转天数
8. 原材料周转率
9. 在产品周转率
10. 应收账款周转率
11. 应收账款周转天数
12. 营业周期
13. 流动资产周转率
14. 流动资产周转天数
15. 总资产周转率
16. 偿债能力
17. 短期偿债能力
18. 现金比率
19. 现金流动负债比率
20. 流动性
21. 现金到期债务比
22. 现金债务总额比
23. 获取现金能力
24. 销售现金比率
25. 全部资产现金回收率
26. 长期偿债能力
27. 资产负债率
28. 产权比率
29. 有形资产净值债务率
30. 已获利息倍数
31. 长期债务与营运资金比率
32. 盈利能力
33. 主营业务净利润率
34. 总资产净利率
35. 资本收益率
36. 销售净利率
37. 销售毛利率
38. 净资产收益率
39. 全面摊薄净资产收益率
40. 加权平均净资产收益率
41. 资本保值增值率
42. 财务弹性
43. 现金满足投资比率
44. 现金股利保障倍数
45. 资本购置比率
46. 经营现金流量比率
47. 再投资现金比率
48. 负债权益比率
49. 成长能力
50. 主营业务增长率
51. 主营利润增长率
52. 净利润增长率
53. 销售增长率
54. 人均净利增长率
55. 股本比重
56. 固定资产比重
57. 利润保留率
58. 再投资率
59. 收益质量
60. 净收益营运指数
61. 现金营运指数
62. 应付账款周转率
63. 营运资金周转率
64. 固定资产周转率
65. 主营业务比率
66. 不良资产比率
67. 长期资产适合率
68. 负债结构比率
69. 资本支出比率
70. 固定费用补偿倍数
71. 销售回报率
72. 边际贡献率
六、 股票发行主体
（一）公司概述
1. 公司
2. 有限责任公司
3. 股份有限公司
4. 上市公司
5. 挂牌公司
6. 母公司
7. 子公司
8. 总公司
9. 分公司
10. 控股公司
11. 参股公司
12. 公司名称
（二）公司治理
1. 股东大会
2. 董事会
3. 监事会
4. 经理
5. 专业委员会
6. 董事会秘书
7. 独立董事
8. 治理制度
9. 内控制度
10. 董事
11. 董事长
12. 监事
13. 监事长
14. 职工监事
15. 总经理
16. 副总经理
17. 财务总监
18. 高级管理人员
19. 证券事务代表
20. 股东大会会议
21. 股东大会年会
22. 临时股东大会
23. 股东大会通知
24. 股东大会表决方式
25. 股东大会决议
26. 普通决议
27. 特别决议
28. 分类表决
29. 回避表决
30. 委托投票权
31. 累计投票制
32. 董事会会议
33. 监事会会议
34. 经理办公会议
（三）公司运作
1. 资本运营
2. 经营方针
3. 营销策划
4. 投资计划
5. 股份回购
6. 增减资本
7. 利润分配
8. 预算决算
9. 盈利预测
10. 资产重组
11. 企业兼并
12. 资产剥离
13. 股权转让
14. 协议转让
15. 借壳上市
16. 买壳上市
17. 资产置换
18. 股权置换
19. 企业托管
20. 债务重组
21. 股权无偿划拨
22. 公司分立
23. 公司合并
24. 公司破产
25. 公司解散
26. 公司清算
（四）信息披露
1. 发行公告
2. 上市公告书
3. 审计报告
4. 评估报告
5. 法律意见书
6. 定期报告
7. 年度报告
8. 中期报告
9. 季度报告
10. 临时报告
11. 董事会决议公告
12. 股东大会决议公告
13. 利润分配公告
14. 合并、分立、减资公告
15. 清算公告
16. 要约收购公告
（五）相关语词
1. 创立大会
2. 募集资金
3. 重置成本
4. 重大事件
5. 控股股东
6. 实际控制人
7. 一致行动
8. 上市条件
9. 破产程序
10. 重整
11. 同业竞争
12. 关联关系
13. 关联方
14. 关联方交易
15. 关联购销
16. 资产租赁
17. 担保
18. 抵押
19. 质押
七、 股票投资
（一）投资主体
1. 个人投资者
2. 机构投资者
3. 外国投资者
4. 有限合伙人
5. 普通合伙人
6. 合格境外机构投资者
7. 长期投资者
8. 短期投资者
9. 股东
10. 大股东
11. 中小股东
12. 控股股东
13. 非控股股东
14. 隐名股东
15. 显名股东
16. 创始股东
17. 一般股东
（二）投资分类
1. 中长投资
2. 短线投资
3. 直接投资
4. 间接投资
5. 财务投资
6. 战略投资
7. 产业投资
8. 私募投资
9. 公募投资
10. 种子投资
11. 天使投资
12. 风险投资
13. 私募股权投资
（三）投资目的
1. 投资增值
2. 投机盈利
3. 收购控股
（四）投资收益
1. 股利收入
2. 资本利得
3. 利息收益
八、 股票交易
（一）股票发行
1. 公开发行
2. 非公开发行
3. 询价
4. 询价对象
5. 配售
6. 配售对象
7. 中签
8. 中签率
9. 累计投标询价
10. 网上发行
11. 网下发行
12. 网下配售
13. 定价
14. 路演
15. 绿鞋机制
16. 红鞋制度
17. 证券承销商
18. 主承销商
19. 副主承销商
20. 承销团
21. 承销
22. 包销
23. 保荐制
24. 保荐机构
25. 核准制
26. 注册制
27. 存量发行
28. 储架发行
29. 战略配售
30. 承销商自主配售
31. 预披露制度
32. 投资价值研究报告
33. 新股定价报告
34. 招股说明书
（二）认购方式
1. 新股认购
2. 定价配购
3. 配股认购
4. 公增认购
5. 非公认购
（三）交易方式
1. 集中竞价
2. 集合竞价
3. 连续竞价
4. 协议转让
5. 大宗交易
6. 公司收购
7. 反向收购
8. 竞价收购
9. 要约收购
10. 协议收购
11. 股份回购
12. 全面要约
13. 部分要约
14. 要约豁免
15. 融资
16. 融券
17. 证券金融公司
18. 转融通
（四）交易程序
1. 证券营业部
2. 股票开户
3. 委托买卖
4. 股票成交
5. 清算交割
6. 股票过户
九、 价值投资
（一）基本原理
1. 价值投资
2. 价值投资原理
3. 价值投资方法
（二）宏观分析
1. 定量因素
2. 国内生产总值
3. 国民生产总值
4. GDP增长率
5. 工业增加值
6. 失业率
7. 投资
8. 全社会固定资产投资
9. 政府投资
10. 企业投资
11. 外商投资
12. 外商直接投资
13. 外商间接投资
14. 消费
15. 社会消费品零售总额
16. 城乡居民储蓄存款余额
17. 消费者物价指数
18. 通货膨胀
19. 恩格尔系数
20. 采购经理指数
21. 国际收支
22. 国际收支净额
23. 国际收支平衡
24. 对外贸易
25. 进口
26. 出口
27. 净出口
28. 净进口
29. 贸易顺差
30. 贸易逆差
31. 财政收入
32. 税收收入
33. 财政支出
34. 财政转移支付
35. 一般预算支出
36. 财政平衡
37. 财政赤字
38. 财政结余
39. 利率
40. 存款利率
41. 贷款利率
42. 国债利率
43. 基准利率
44. 再贴现利率
45. 同业拆借利率
46. 回购利率
47. 贴现利率
48. 长期利率
49. 短期利率
50. 汇率
51. 固定汇率
52. 浮动汇率
53. 基本汇率
54. 交叉汇率
55. 即期汇率
56. 远期汇率
57. 买入汇率
58. 卖出汇率
59. 人民币汇率
60. 国际储备
61. 外汇储备
62. 黄金储备
63. 货币供应量
64. 流通中现金（M0）
65. 狭义货币供应量（M1）
66. 广义货币供应量（M2）
67. 准货币
68. 金融机构存款余额
69. 金融机构贷款余额
70. 金融资产总量
71. 货币需求
72. 货币需求量
73. 交易性货币需求
74. 预防性货币需求
75. 投机性货币需求
76. 安全需求
77. 定性因素
78. 货币政策
79. 货币政策工具
80. 法定存款准备金率
81. 再贴现政策
82. 公开市场业务
83. 直接信用控制
84. 间接信用指导
85. 紧缩货币政策
86. 宽松货币政策
87. 定量宽松货币政策
88. 财政政策
89. 国家预算
90. 税收
91. 国债
92. 财政补贴
93. 财政管理体制
94. 转移支付制度
95. 扩张性财政政策
96. 紧缩性财政政策
97. 中性财政政策
98. 收入政策
99. 国际金融市场
100. 国际货币市场
101. 国际外汇市场
102. 国际黄金市场
103. 国际租赁市场
104. 股权分置改革
105. 市场准入政策
106. 金融监管政策
107. 经济景气度
108. 资金流向
109. 经济周期
110. 宏观经济政策
111. 政治因素
112. 国际形势
（三）行业分析
1. 行业
2. 行业分类
3. 增长型行业
4. 周期型行业
5. 防守型行业
6. 要素密集度
7. 资本密集型行业
8. 知识密集型行业
9. 技术密集型行业
10. 资源密集型行业
11. 劳动密集型行业
12. 行业特征
13. 市场结构
14. 行业集中度
15. 完全竞争
16. 垄断竞争
17. 寡头垄断
18. 完全垄断
19. 行业生命周期
20. 初创期
21. 成长期
22. 成熟期
23. 衰退期
24. 上下游行业
25. 替代品行业
26. 互补关系行业
27. 行业规模
28. 行业市场容量
29. 行业资产规模
30. 行业平均收入
31. 行业平均成本
32. 行业平均利润率
33. 行业平均增长率
34. 技术成熟度
35. 开工率
36. 从业人员职业化水平
37. 行业工资福利收入水平
38. 资本进退
39. 技术进步
40. 产业
41. 产业政策
42. 产业结构政策
43. 产业组织政策
44. 产业技术政策
45. 产业布局政策
46. 产业组织创新
47. 市场机会
48. 经济全球化
49. 国际分工
（四）公司分析
1. 公司分析
2. 行业地位分析
3. 经济区位分析
4. 公司产品分析
5. 经营能力分析
6. 盈利能力分析
7. 成长性分析
8. 财务分析
9. 重大事项分析
10. 市场占有率
11. 公司治理
12. 盈利预测
13. 经营战略
14. 股利政策
（五）投资决策
1. 综合分析
2. 股价分析
3. 前景判断
4. 机会判断
5. 投资决策
十、 技术分析
（一）比较分析
1. 比较分析
2. 纵向对比分析
3. 趋势强弱度分析
4. 横向对比分析
5. 定向对比分析
6. 市场排序分析
7. 强弱度排序分析
8. 量能排序分析
9. 量价综合排序分析
10. 标准比较法
11. 综合比较法
12. 趋势预测分析
（二）图形分析
1. K线图
2. 支撑线
3. 压力线
4. 趋势线
5. 轨道线
6. 甘氏线
7. 扇形线
8. 点数图
9. 黄金分割线
10. 百分比线
11. 持续整理形态
12. 对称三角形整理形态
13. 上升三角形整理形态
14. 下降三角形整理形态
15. 矩形整理形态
16. 旗形整理形态
17. 楔形整理形态
18. 缺口
19. 普通缺口
20. 突破缺口
21. 持续性缺口
22. 消耗性缺口
23. 反转突破形态
24. 头肩顶形态
25. 头肩底形态
26. 复合头肩形态
27. 双重顶形态
28. 双重底形态
29. 三重顶形态
30. 三重底形态
31. 圆弧顶形态
32. 圆弧底形态
33. 喇叭形
34. V形反转
35. 倒V形反转
36. 线形图
37. 柱状图
（三）指数分析
1. 综合指数分析
2. 市场指数分析
3. 成份指数分析
4. 行业指数分析
5. 地域指数分析
6. 风格指数分析
7. 概念指数分析
8. 板块指数分析
（四）常用指标分析
1. 人气指标（AR）
2. 意愿指标（BR）
3. 中间意愿指标（CR）
4. 移动平均线（MA）
5. 变化率指标（RC）
6. 成交量变异率（VR）
7. 绝对幅度指标（ABI）
8. 主力进出指标（ABV）
9. 腾落指标（ADL）
10. 涨跌比指标（ADR）
11. 振动升降指标（ASI）
12. 平均波幅通道指标（ATR）
13. 多空指标（BBI）
14. 广量冲力指标（BTI）
15. 顺势指标（CCI）
16. 佳庆资金流量指标（CMF）
17. 趋向指标（DMI）
18. 简易波动指标（EM）
19. 随机指标（KDJ）
20. 麦克连指标（MCL）
21. 大盘指数指标（MCO）
22. 资金流量指标（MFI）
23. 动量指标（MTM）
24. 能量潮指标（OBV）
25. 心理线指标（PSY）
26. 相对强弱指标（RSI）
27. 标准差（STD）
28. 新三价率指标（TBR）
29. 宝塔线指标（TWR）
30. 纵横指标（VHF）
31. 成交量（VOL）
32. 威廉姆斯%R（WMS%R）
33. 阿姆斯指标（ARMS）
34. 乖离率指标（BIAS）
35. 布林带（BOLL）
36. 情绪指标（BRAR）
37. 成本均线（CBJX）
38. 指数平滑异同平均线（MACD）
39. 梅斯线（MASS）
40. 麦克支撑压力（MIKE）
41. 超买/超卖指标（OB/OS）
42. 指数平滑广量指标（STIX）
43. 加权指数成交值（TAPI）
44. 三重指数平滑平均线（TRIX）
45. 威廉变异离散量（WVAD）
46. 佳庆指标（CHAIKIN）
47. 大盘指标
48. 量价指标
49. 主图指标
50. 副图指标
（五）理论分析
1. 道氏理论
2. 江恩理论
3. 亚当理论
4. 西蒙理论
5. 切线理论
6. 趋势理论
7. 波浪理论
8. 弹簧理论
9. 好友理论
10. 开店理论
11. 信心理论
12. 相反理论
13. 博傻理论
14. 葛兰碧法则
15. 迪威周期理论
16. 随机漫步理论
17. 股票价值理论
18. 黄金分割率理
19. 股市成长阶段论
20. 股市周期循环论
十一、 操作技巧
（一）委托技巧
1. 市价委托
2. 限价委托
3. 停止损失委托
（二）投资技巧
1. 投资三分法
2. 固定金额投资计划法
3. 固定比例投资法
4. 变动比例投资法
5. 等级投资计划法
6. 趋势投资计划调整法
7. 哈奇计划法
8. 均价成本投资法
9. 分段买高法
10. 分批买卖法
11. 拨档子法
12. 反向投资法
13. 杠铃投资法
14. 试盘买卖法
15. 联想涨跌法
16. 排列组合法
17. 短期获利法
18. 被动投资法
19. 分段获利法
20. 王子饭店损失法
21. 相对有利法
22. 渔翁撒网法
23. 滤嘴投资法
24. 金字塔型买卖法
25. 保本投资法
26. 顺势投资法
27. 利乘法
28. 加码买进摊平法
29. 最大风险法
30. 最小风险法
31. 最小最大后悔值
32. 探性投资法
十二、投资禁止（以下部分是河南证监局编写）
（一）人员禁止
1. 市场禁入人员
2. 内幕信息知情人
（二）行为禁止
1. 证券欺诈
2. 内幕交易
3. 操纵市场
4. 虚假陈述
5. 短线交易
6. 欺诈客户
7. 不正当竞争
8. 坐庄
9. 对敲
10. 老鼠仓
11. 抢帽子交易操纵
12. 虚假申报操纵
13. 尾市交易操纵
14. 拉抬
15. 打压
16. 约定交易操纵
17. 连续交易操纵
18. 合谋操纵
19. 洗售
20. 制造假交易
21. 虚假财务报告
22. 背信损害上市公司利益
23. 地下信用交易
24. 泄露客户资料
25. 证券从业人员买卖股票
26. 代客理财
27. 违规承诺
28. 窗口期交易
29. 限售期出售
30. 交易非法证券
31. 概念炒作
32. 压低进货抬高出货
33. “骗线”陷阱
34. 公款炒股
十三、权益保护
（一）股东权益
1. 股东身份权
2. 股东表决权
3. 股东选举权
4. 股东监督权
5. 累积投票权
6. 异议股东股份回购请求权
7. 资产收益权
8. 剩余财产分配权
9. 优先受让权
10. 股份转让权
11. 股份赠与权
12. 股份质押权
13. 股东知情权
14. 股东临时会议提议召开权
15. 股东查阅权
16. 股东诉讼权
17. 直接诉讼权
18. 派生诉讼权
（二）权益保护
1. 协商
2. 调解
3. 投诉
4. 仲裁
5. 诉讼
6. 证券投资者保护基金
十四、股票投资风险及防控
（一）股票投资的风险
1. 系统风险
2. 政策风险
3. 利率风险
4. 汇率风险
5. 购买力风险
6. 宏观经济风险
7. 政治风险
8. 市场风险
9. 技术风险
10. 非系统风险
11. 经营风险
12. 决策风险
13. 财务风险
14. 信用风险
15. 流动性风险
16. 退市风险
17. 道德风险
18. 操作风险
19. 认知风险
20. 心理风险
21. 博傻心理
22. 从众心理
23. 赌徒心理
24. 贪婪心理
25. 侥幸心理
26. 犹豫心理
27. 恐慌心理
28. 急躁心理
29. 顽固心理
（二）风险防控
1. 风险管理
2. 风险对冲
3. 证券投资分析
4. 技术分析
5. 基本面分析
6. 投资策略
7. 分散投资
8. 止损
9. 止盈
10. 解套
11. 靠捂解套
12. 止损解套
13. 摊平解套
14. 波段解套
15. 换股解套
16. 倒做差价
17. 边打边撤法
18. 高抛低吸法
19. 半仓滚动操作法
20. 箱体多卖解套法
十五 股票投资者教育
（一）投资者教育基础知识
1、投资者教育
2、投资者风险教育
3、投资者信心
4、投资者信心指数
5、金融素养
6、投资者适当性
7、投资者教育国际论坛（IFIE）
8、中国证监会投资者保护局
9、中国证券投资者保护基金
10、互动易（easyIR）
11、上证E互动
12、投知易（easyIK）
13、投票易
14、分析易
15、呼叫易
（二）投资者风险教育
1、投资
2、投机
3、价值投资
4、相机抉择投资
5、分散投资
6、组合投资
7、证券投资风险
8、创业板投资风险
9、“炒新”
10、“炒小”
11、“炒差”
12、股指期货投资风险
13、可转换公司债投资风险
14、权证投资风险
（三）投资者行为分析
1、交易偏好
2、持股期限
3、资金周转率
4、盈亏分析
5、心理账户
6、冲击成本
7、机会成本
8、沉没成本
9、市场效率系数
10、期望理论
11、理性预期
12、有限理性
13、认知偏差
14、效用最大化
（四）投资者行为与认知偏差
1、投资者情绪
2、证实偏差
3、可得性偏差
4、代表性偏差
5、损失厌恶
6、风险厌恶
7、后悔厌恶
8、过度自信
9、过度反应/反应不足
10、羊群效应
11、蛇咬效应
12、锚定效应
13、日历效应
14、赌场盈利效应
15、卖出效应
16、确定性效应
十六、投资者关系管理
（一）投资者关系基础概念
1、投资者关系
2、投资者关系管理
3、公共关系管理
4、投资者认知假说
5、马赛克理论
6、绿票讹诈
7、最佳IPO（首次公开发行）投资者关系奖
（二）投资者关系主体与客体
1、新闻发言人
2、财经媒体
3、投资者关系顾问
4、投资者关系协会
5、噪音交易者
6、证券分析师
（三）投资者关系管理内容
1、投资者关系发展战略
2、投资者关系管理组织
3、投资者沟通
4、市值管理
5、舆情监测
6、舆情危机
7、危机公关
8、公共关系调查
（四）投资者关系管理活动
1、一对一沟通
2、一对多沟通
3、双向传播
4、网上业绩说明会
5、网上路演
6、分析师会议
7、投资者开放日
十七、规则制度
（一）国家相关法律（简介）
1. 《中华人民共和国证券法》
2. 《中华人民共和国公司法》
3. 《中华人民共和国证券投资基金法》
4. 《中华人民共和国刑法》
5. 《中华人民共和国担保法》
6. 《中华人民共和国反洗钱法》
（二）政府相关法规（简介）
1. 《证券公司监督管理条例》
2. 《证券公司风险处置条例》
（三）部门规章和规范文件（简介）
1. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
2. 《上市公司证券发行管理办法》
3. 《证券发行与承销管理办法》
4. 《上市公司股东大会规则》
5. 《上市公司治理准则》
6. 《上市公司信息披露管理办法》
7. 《证券市场禁入规定》
8. 《证券公司风险控制指标管理办法》
9. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
10. 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
11. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
12. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
13. 《证券投资基金信息披露管理办法》
14. 《证券交易所管理办法》
15. 《证券登记结算办法》
（四）市场自律性规则（简介）
1. 《证券业从业人员执业行为准则》
2. 《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》
3. 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
4. 《上海证券交易所交易规则》
5. 《深圳证券交易所交易规则》
6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
7. 《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》
8. 《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
9. 《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》
10. 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》
十八、国外参考语词
（一）制度规范
1. 买方过剩市场
2. 附各项权利
3. 景气循环股
4. 粉红单市场
5. 做市商
（二）交易实务
1. 程序交易
2. 当日回转交易
3. 后门上市
4. 空头猛跌
5. 量化投资
6. 数据探索
7. 轧平
第三部分 基金
一、基本概念
（一）投资产品
1.基金
2.投资基金
3.证券投资基金
（二）市场指标
1.基金指数
二、基金类别
（一）募集方式分类
1.公募基金
2.私募基金
（二）组织形式分类
1.契约型基金
2.公司型基金
3.有限合伙型基金
（三）运作方式分类
1.封闭式基金
2.开放式基金
3.创新封闭式基金
4.定期开放基金
（四）投资对象分类
1.股票基金
2.混合基金
3.债券基金
4.货币市场基金
5.基金中基金
（五）投资目标分类
1.成长型基金
2.收入型基金
3.平衡型基金
（六）投资理念分类
1.主动型基金
2.指数型基金
（七）资金来源和投资市场分类
1.国内基金
2.国际基金
3.国家基金
4.海外基金
（八）上市交易分类
1.上市基金
2.非上市基金
（九）其他类型基金
1.保本基金
2.系列基金
3.合格境内机构投资者基金（QDII）
4交易型开放式指数基金（ETF）
5.上市开放式基金（LOF）
6.联接基金
7.复制基金
8.分级基金
9.生命周期基金
10.主题基金
11.量化基金
12.短期理财债券基金
13.发起式基金
三、指数类别
（一）市场指数
1.上证基金指数
2.深市基金指数
3.中证基金指数
（二）分类指数
1.中证股票型基金指数
2.中证混合型基金指数
3.中证债券型基金指数
4.中证ETF基金指数
5.中证货币基金指数
6.中证QDII基金指数
四、证券投资基金投资
（一）投资人分类
1.个人投资者
2.机构投资者
3.合格境外机构投资者（QFII）
4.人民币合格境外机构投资者（RQFII）
（二）销售机构
1.直销机构
2.代销机构
3.第三方销售机构
（三）投资基本知识
1.基金代码
2.基金简称
3.基金份额
4.基金份额初始面值
5.基金合同生效日
6.基金合同终止日
7.募集期
8.存续期
9.封闭期
10.建仓期
11.集中申购期
（四）基金的认购
1.认购
2．发售价格
3.金额认购
4.份额认购
5.外扣法
6.内扣法
7.认购金额
8.净认购金额
9.认购期利息
10.认购份额
11.最低认购金额
12.追加认购金额
13.基金资产规模
14.基金资产规模上限
15.限量销售
16.比例配售
17.全程比例配售
18.末日比例配售
（五）基金的申购和赎回
1.申购
2.赎回
3.开放日
4.开放时间
5.未知价原则
6.先进先出
7.后进先出
8.金额申购
9.申购金额
10.净申购金额
11.申购份额
12.份额赎回
13.赎回份额
14.赎回金额
15.最低保留份额
16.强制赎回
17.撤销交易
18.暂停申购
19.暂停赎回
20.巨额赎回
21.基金拆分
五、证券投资基金上市交易
（一）市场交易知识
1.上市交易
2.停牌与复牌
3.暂停上市
4.终止上市
5.收盘价
6.申报数量
7.交易计价单位
8.申报价格最小变动单位
9.涨跌幅限制
10.大宗交易
11.异常波动
12.交易原则
13.指定交易
14.转指定交易
15.上证基金通
（二）其他交易方式
1.基金转换
2.基金定投
3.电话交易
4.网上交易
5.转账交易
6.基金超市
六、特殊证券投资基金品种/公开募集基金
（一）交易型开放式指数基金（ETF）
1.单市场交易型开放式指数基金（单市场ETF）
2.跨市场交易型开放式指数基金（跨市场ETF）
3.跨境交易型开放式指数基金（跨境ETF）
4.黄金交易型开放式指数基金（黄金ETF）
5. 交易型开放式指数基金（ETF）销售代理机构
6.交易型开放式指数基金（ETF）认购、申购、赎回方式
7.交易型开放式指数基金（ETF）认购、申购、赎回对价
8.交易型开放式指数基金（ETF）份额折算
9.实物申购赎回
10.份额申购、赎回
11.最小申购、赎回单位
12.组合证券
13.现金替代
14.申购赎回清单
15.现金差额
16.预估现金
17.集合申购
18.基金份额参考净值
19.交易型开放式指数基金（ETF）交易原则
20.交易型开放式指数基金（ETF）套利
（二）上市开放式基金（LOF）
1.上市开放式基金（LOF）销售代理机构
2.场外交易
3.场内交易
4.上市开放式基金（LOF）分系统登记原则
5.上市开放式基金（LOF）交易原则
6.上市开放式基金（LOF）套利
（三）分级基金
1.基础份额
2.子份额
3.基准收益率
4.虚拟清算
5.定期折算
6.不定期折算
7.配对转换
8.份额合并
9.份额分拆
（四）保本基金
1.保本周期
2.担保人
3.保本义务人
4.保证合同
5.风险买断合同
6.保证方式
7.保证期间
8.保证范围
9.基金份额折算
10.持有到期日
11.折算日
12.过渡期
13.到期选择
14.保证费用
15.风险买断费用
16.保本基金存续条件
（五）合格境内机构投资者（QDII）基金
1.境外投资顾问
2.境外资产托管人
3.外汇额度
4.共同交易日
5.公司行为信息
6.存托凭证
7.税务顾问
（六）短期理财债券基金
1.运作期
2.运作期到期日
3.申赎原则
4.运作期年化收益率
七、证券投资基金费用与税收
（一）基金费用
1.交易费用
2.运作费用
3.认购费
4.申购费
5.前收费
6.后收费
7.赎回费
8.认购佣金
9.转托管费
10.转换费
11.管理费
12.托管费
13.销售服务费
14.联接基金的管理费和托管费
15.基金份额持有人大会费用
16.信息披露费用
17.会计师费和律师费
18.银行汇划费用
19.证券交易费用
20.指数使用费用
（二）基金税收
1.交易营业税
2.交易印花税
3.交易所得税
4.分红所得税
5.个人投资基金印花税
6.个人投资基金所得税
7.机构投资基金所得税
8.机构投资基金印花税
八、证券投资基金的利润分配
（一）基金利润分配基本词汇
1.基金收入
2.基金利润
3.利息收入
4.投资收益
5.公允价值变动损益
6.本期利润
7.本期已实现收益
8.期末可供分配利润
9.未分配利润
10.收益分配基准日
11.权益登记日
12.除息日
（二）基金利润分配原则
1.封闭式基金分配原则
2.开放式基金分配原则
3.货币市场基金分配原则
4.交易型开放式指数基金（ETF）分配原则
（三）基金利润分配政策
1.不分红
2.到点分红
3.定期分红
（四）分红方式选择
1.现金分红
2.红利再投资
九、证券投资基金登记、估值、核算与财务报表分析
（一）基金登记
1.份额登记
2.登记业务
3.登记机构
4.基金账户
5.交易账户
6.沪、深证券账户
7.沪、深开放式基金账户
8.分系统登记
9.证券登记系统
10.基金登记系统
11.转托管
12.系统内转托管
13.跨系统转托管
14.非交易过户
15.基金份额的冻结
（二）基金估值
1.基金资产估值
2.基金资产总值
3.基金资产净值
4.基金份额净值
5.基金份额累计净值
6.估值频率
7.市价
8.公允价值
9.估值技术
10.债券收盘净价
11.指数收益法
12.可比公司法
13.市场价格模型法
14.估值模型法
15.影子定价法
16.摊余成本法
17.计价错误
（三）基金核算
1.基金会计核算
2.记账本位币
3.证券和衍生工具交易清算核算
4.上市公司行为核算
5.资产利息核算
6.基金费用核算
7.基金份额变化核算
8.基金资产估值核算
9.利润核算
10.基金财务会计报告
11.基金会计核算复核
（四）基金财务报表分析
1.持仓结构分析
2.盈利能力分析
3.收入分析
4.费用分析
5.份额变动分析
6.投资风格分析
十、证券投资基金信息披露/公开募集基金
（一）基金信息披露基本概念
1.信息披露
2.信息披露原则
3.信息披露禁止行为
4.信息披露分类
5.指定媒介
6.可扩展商业报告语言（XBRL）
7.当事人信息披露义务
（二）基金募集信息披露
1.基金合同
2.托管协议
3.招募说明书
4.基金份额发售公告
5.基金合同生效公告
（三）基金运作信息披露
1.净值公告
2.定期报告
3.年度报告
4.半年度报告
5.季度报告
6.上市交易公告书
（四）基金临时信息披露
1.重大性标准
2.临时报告
3.澄清公告
十一、特殊品种的信息披露/公开募集基金
（一）货币市场基金
1.收益公告
2.封闭期收益公告
3.开放日收益公告
4.节假日收益公告
5.偏离度信息披露
6.临时报告偏离信息披露
7.定期报告偏离信息披露
8.投资组合报告偏离信息披露
（二）合格境内机构投资者（QDII）基金
1.信息披露语言
2.信息披露币种
3.三大文件特殊披露
4.净值披露
5.定期报告特殊披露
6.临时公告特殊披露
（三）交易型开放式指数基金（ETF）
1.两大文件特殊披露
2.申购赎回清单公告
3.基金份额参考净值（IOPV）公告
十二、证券投资基金的业绩衡量
（一）净值收益率
1.净值增长率
2.简单净值增长率
3.复权净值增长率
4.前复权净值增长率
5.后复权净值增长率
6.算术平均收益率
7.几何平均收益率
8.年化收益率
9.七日年化收益率
10.日万份净收益
11.相对收益率
（二）风险调整收益
1.特雷诺指数
2.夏普指数
3.詹森指数
4.信息比率
5.M2测度
6.经风险调整后的资本收益
（三）择时能力与选证能力
1.现金比率变化法
2.成功概率法
3.二次项法（T-M模型）
4.双贝塔方法（H-M模型）
5.市场时机选择能力（C-L模型）
（四）绩效收益衡量及贡献分析
1.全球投资表现标准
2.分组比较法
3.基准比较法
4.资产配置能力
5、证券选择能力
6.行业选择能力
（五）组合特征
1.标准差
2.贝塔值
3.阿尔法
4.下行风险
5.承受风险价值（VaR）
6.基金仓位
7.行业集中度
8.持股集中度
9.基金持股平均时间
10.组合变现天数
11.基金换手率
12.基金折溢价率
13.平均剩余期限
（六）基金评价
1.评价业务
2.评级
3.评价机构
4.评价标准
十三、证券投资基金投资关注
（一）基金特征
1.风险收益
2.业绩因素
3.获利来源
4.基金投资
5.投资获利方式
（二）投资者策略
1.基金投资目标
2.期望回报
3.投资期限
4.止损线
5.获利线
6.投资经验
7.资金来源
（三）市场特征
1.偏向性特征
2.随机性特征
3.跳跃性特征
4.周期性特征
5.心理性特征
（四）历史借鉴
1.证券市场史
2.基金市场史
3.投资理念史
十四、证券投资基金选择
（一）基金公司概况
1.公司职责
2.公司业务
3.投资风险控制
（二）基金公司特点
1.基本面
2.制度面
3.技术面
4.市场面
（三）投资者条件
1.生命周期
2.资产状况
3.投资组合情况
4.风险承受能力
（四）基金适合性
1.投资目标
2.投资对象
3.风险水平
（五）基金经理
1.基金经理经历
2.基金经理过往业绩
3.基金经理投资思想
（六）基金费率
1.一次性费用
2.持有期间费用
3.前收费
4.后收费
（七）基金历史业绩表现
1.时间对比
2.基准对比
3.同类对比
十五、证券投资基金投资基础
（一）获取基金信息
1.法定披露信息
2.其他类披露信息
（二）购买渠道及方式
1.购买渠道
2.认购手续
3.申购手续
（三）赎回渠道及方式
1.赎回渠道
2.赎回手续
3.一次性赎回
4.分批赎回
（四）特殊基金购买与赎回
1.交易型开放式指数基金（ETF）申赎手续
2.开放式上市基金（LOF）申赎手续
3.分级基金申赎手续
4.短期理财债券基金申赎手续
（五）投资方式
1.单笔投资
2.定期定额投资
（六）基金投资经验法则
1.马尔基尔资产管理五原则
2.巴菲特“三要三不要”投资法则
3.彼得·林奇基金投资七大法则
4.安东尼•波顿投资法则
5.约翰·邓普顿15条投资法则
十六、证券投资基金持有人
（一）持有人服务
1. 持有人服务
（二）持有人主要关注信息
1.基金净值
2.基金排名
3.基金定期报告
4.基金临时报告
（三）持有期相关事项
1.基金分红
2.基金转换
3.基金转托管
4.非交易过户
十七、证券投资基金相关主体
（一）基金当事人
1.基金管理人
2.基金托管人
3.基金份额持有人
（二）基金市场服务机构
1.销售机构
2.登记机构
3.律师事务所
4.会计师事务所
5.投资咨询机构
6.评级机构
（三）基金监管机构和自律组织
1.基金监管机构
2.基金自律组织
十八、证券投资基金投资风险
（一）基金风险收益特征
1.股票基金风险收益
2.债券基金风险收益
3.混合基金风险收益
4.货币基金风险收益
5.指数基金风险收益
6.保本基金风险收益
7.合格境内机构投资者（QDII）基金风险收益
（二）基金投资一般风险
1.市场风险
2.流动性风险
3.管理风险
4.操作风险
5.技术风险
6.政策风险
7.未知价风险
8.不可抗力风险
十九、特殊证券投资基金品种风险
（一）交易型开放式指数基金（ETF）投资风险
1.标的指数波动风险
2.标的指数偏离风险
3.标的指数变更风险
4.交易对手风险
5.参考IOPV决策风险
6.折溢价风险
7.套利风险
8.交易型开放式指数基金（ETF）申购风险
9.交易型开放式指数基金（ETF）赎回风险
10.基金退市风险
11.第三方机构服务的风险
（二）合格境内机构投资者(QDII)基金投资风险
1.汇率风险
2.国家/地区市场风险
3.新兴市场投资风险
4.法律和政治风险
5.会计制度风险
6.税务风险
二十、私募基金分类和用词
（一） 投资期分类
1.天使投资基金
2.风险投资基金
3.发展资本（DC）基金
4.重振资本（TF）基金
5.上市前私募基金
（二） 投资特点分类
1．对冲基金
2．阳光私募基金
3. 私募股权投资基金
4. 并购基金（BF）
5. 夹层资本（MC）
（三）组织形式分类
1.公司型私募
2.契约型私募
3.有限合伙型私募
4.信托型私募
5.有限合伙信托模式
（四）其他类型私募
1.基金中的基金
2.平行基金
（五）私募基金常用词汇
1. J曲线效应
2.私募基金国际流行“2-20”收费模式
3.完全棘轮条款
4.对赌协议
5.上市退出
6.并购退出
7.管理层回购
8.公司清算
9.钩回条款
10.追补条款
11.关键人条款
12.承诺出资制
二十一、投资禁止
（一）人员禁止
1.基金公司从业人员
2.内幕知情人员
3.证券市场禁入人员
（二）行为禁止
1.关联交易
2.内幕交易
3.利用非公开信息交易
4.操纵证券交易
5.不公平交易
6.老鼠仓
7.违规承诺收益
8.编造、传播虚假信息
9.违规泄漏基金信息
10.利益输送
11.挪用投资者资金和基金份额
12.误导性陈述
二十二、权益保护
（一）基金份额持有人权利
1.收益分享权
2.剩余财产分配权
3.转让权/赎回权
4.持有人大会召集权
5.表决权
6.查阅权
7.诉讼权
（二）基金份额持有人大会
1.基金份额持有人大会
2.开会事由
3.开会方式
4.开会条件
5.一般决议
6.特别决议
（三）权益保护方法
1.协商
2.调解
3.投诉举报
4.仲裁
5.诉讼
二十三、投资者教育
（一）投资原则
1.理性投资
2.长期投资
3.分散投资
4.风险承受能力匹配
5.证券投资基金“体检”
6.复利效应
（二）投资误区
1.“分红崇拜”
2.“基金经理崇拜”
3.“高净值恐惧”
4.“买新不买旧”
5.“负债投资”
二十四、规则制度
（一）证券投资基金监管法律体系
1.基金监管法律体系
2.《证券投资基金法》及配套规章
3.部门规章
4.规范性文件
5.自律性规则
（二）证券投资基金监管规范性文件
1.基金公司监管文件
2.基金托管文件
3.基金募集文件
4.基金销售文件
5.基金投资文件
6.基金信息披露文件
7.基金会计核算文件
8.基金税收与分红文件
9.专户理财文件
10.企业年金管理文件
11.合格境内机构投资者（QDII）文件
12.合格境外机构投资者（QFII）文件
13.人民币合格境外机构投资者（RQFII）
14.基金从业人员管理文件
15.投资者教育类文件
16.基金评价文件
17.综合文件
二十五、海外参考词语
（一） 海外市场基金
1.欧盟可转让证券集合投资计划（UCITS）
2.投资公司（Investment Company）
3.集合投资计划（Unit Trust）
4.投资信托（Investment Trust）
（二） 特殊基金品种
1.交易所交易产品（ETP）
2.房地产信托投资基金（REITs）
3.上市房地产基金（LPFs）
4.杠杆基金
（三）私募基金
1.影子基金
2.秃鹫基金
3.量子基金
4.老虎基金
5. 波特尔（PORTAL）市场
第四部分债券
一、 基本概念
(一) 投资产品
35. 债券
36. 可转换债券
37. 短期融资券
38. 中期票据
39. 资产证券化
(二) 市场指标
1. 债券指数
二、 债券类别
(一) 债务人分类
1. 国债
2. 地方债
3. 公司债
4. 企业债
5. 中小企业私募债
6. 金融债
(二) 付息分类
1. 定息债券
2. 零息债券
3. 浮息债券
4. 附息债券
(三) 购赎分类
1. 正回购
2. 逆回购
3. 可赎回债券
(四) 保证分类
1. 信用债券
2. 信用风险缓释工具
3. 信用风险缓释合约
4. 信用风险缓释凭证
5. 抵押债券
6. 担保债券
7. 无担保债券
(五) 偿权分类
1. 一般债券
2. 次级债券
(六) 凭据分类
1. 凭证式债券
2. 记账式债券
(七) 转换分类
1. 可转换债券
2. 不可转换债券
3. 分离交易可转换债券
(八) 期限分类
1. 中期票据
2. 短期融资券
3. 超短期融资券
(九) 国别分类
1. 国际债券
2. 外国债券
3. 欧洲债券
4. 熊猫债券
5. 武士债券
6. 扬基债券
(十) 证券化分类
1. 资产证券化
(十一) 发行分类
1. 公募发行
2. 私募发行
3. 平价发行
4. 溢价发行
5. 网上发行
6. 网下发行
(十二) 市场分类
1. 交易所债券市场
2. 银行间债券市场
3. 柜台债券市场
4. 场内市场
5. 场外市场
6. 国债市场
7. 信用债市场
8. 国债衍生品市场
9. 政府机构债券市场
10. 市政债券市场
11. 抵押支持债券市场
12. 资产支持债券市场
13. 高收益债券市场
14. 回购市场
15. 一级市场
16. 二级市场
(十三) 其他分类
1. 实物债券
2. 城投债
3. 本息分离债券
4. 债务抵押债券
5. 金边债券
6. 住房抵押贷款债券
7. 信托计划
8. 银行理财产品
9. 证券公司资产管理计划
10. 基金公司资产管理业务产品
11. 报价回购业务
三、 债券指数
(一) 债券综合指数
1. 中国债券总指数
2. 中信全债指数
3. 中信银债指数
4. 中国银行银行间综合指数
5. 同业中心综合指数
(二) 国债指数
1. 上证国债指数
2. 中国国债总指数
3. 中信国债指数
4. 中国银行银行间国债指数
5. 同业中心国债指数
(三) 企业债指数
1. 上证企业债指数
2. 企业债指数
3. 中信企业债指数
(四) 公司债指数
1. 上证公司债指数
2. 中证公司债指数
(五) 金融债指数
1. 金融债总指数
2. 中国银行银行间金融债指数
四、 常用术语
(一) 市场基本用语
1. 债券面值
2. 债券期限
3. 票面利率
4. 息票
5. 付息期
6. 付息频率
7. 偿还期
(二) 市场常用词语
1. 基准利率
2. 无风险回报率
3. 无风险资产
4. 名义利率
5. 利率平价
6. 实际利率
7. 远期利率
8. 掉期利率
9. 到期收益率
10. 即期收益率
11. 远期收益率
12. 持有期收益率
13. 再投资收益率
14. 上海银行间同业拆放利率
15. 隔夜利率
16. 利率上下限
17. 利率敏感性
18. 回购利率
19. 收益率曲线
20. 折价
21. 溢价
22. 平价
23. 内在价值
24. 单利
25. 复利
26. 现值
27. 终值
28. 年金
29. 永续年金
30. 连续贴现
31. 连续复利
32. 基点
33. 折现率
34. 净现值
35. 合格投资者
36. 交易商
37. 经纪商
38. 匿名交易
39. 结算体系
40. 支付清算系统
41. 行权到期年限
42. 转股价格
43. 换股价格
44. 代持
五、 债券相关主体
(一) 债券发行主体
1. 财政部
2. 地方政府城投公司
3. 上市公司(债券)
4. 经营企业
5. 金融机构
(二) 投资主体
1. 基金公司
2. 证券公司
3. 财务公司
4. 保险公司
5. 商业银行
6. 农信社
7. 城市商业银行
8. 政策性银行
9. 个人投资者
10. 机构投资者
六、 债券评估
(一) 评估机构
1. 评级公司
2. 会计事务所
3. 法律事务所
(二) 评估等级
1. 投资级
2. 投机级
3. 垃圾级
七、 债券信息
(一) 发布机构
1. 上海证券交易所
2. 深圳证券交易所
3. 中央国债登记结算有限责任公司
4. 中国证券登记结算有限责任公司
5. 银行间市场清算所股份有限公司
6. 中国外汇交易中心
7. 发债公司
八、 债券投资
(一) 投资目的
1. 资产配置
2. 做市
3. 流动性管理
4. 交易
(二) 投资收益
1. 票面利率
2. 持有期收益率
3. 到期收益率
4. 再投资收益率
5. 赎回/回售收益率
九、 债券交易
(一) 认购方式
1. 下单
2. 撤单
(二) 债券登记
1. 登记机构
2. 登记账户
3. 初始登记
4. 变更登记
5. 退出登记
6. 转股登记
7. 赎回/回售登记
8. 簿记系统
9. 质押登记
10. 司法冻结登记
11. 持有人名册
12. 登记申报
(三) 交易制度
1. 报价驱动交易
2. 订单驱动交易
3. 远期交易
4. 利率互换
5. 拍卖
6. 撮合
7. 询价交易
8. 双边报价
9. 意向报价
10. 成交价格
11. 做市商
12. 自营商
13. 涨跌幅限制
14. 回转交易
15. 全面指定交易制度
16. 净价交易
17. 多边交易
18. 大宗交易
19. 开盘价
20. 收盘价
21. 买方报价
22. 卖方报价
(四) 交易程序
1. 开户
2. 下单
3. 代理人
4. 市价订单
5. 限价订单
(五) 债券过户
1. 中央对手方
2. 结算参与人
3. 债券清算
4. 资金清算
5. 二次清算
6. 结算备付金
7. 欠库
8. 过户登记
9. 名义持有人
10. 证券权益
11. 配股登记
(六) 交易清算
1. 中央对手方
2. 结算参与人
3. 代理人
4. 债券清算
5. 资金清算
6. 二次清算
7. 结算备付金
8. 欠库
9. 券款对付
10. 见券付款
11. 见款付券
12. 纯券过户
13. 交易保证金
14. 净额结算
15. 滚动交收
16. 清算速度
17. 划拨指令
18. 扎差
19. 质押券
20. 待交收证券
21. 结算风险
22. 担保交收
23. 非担保交收
24. 全额结算
25. 实时全额结算
26. 债券交割
27. 交割日
28. 交割结算指令
29. 结算合同
30. 分销过户
31. 集中交易过户登记
32. 非交易过户登记
33. 质押过户
34. 交收违约
35. 清偿资金账户
36. 债券借贷制度
37. 担保品
38. 跨境结算
(七) 债券托管
1. 债券登记
2. 中央登记
3. 债券存管
4. 债券托管
5. 转托管
6. 指定交易
7. 受托人
8. 委托代理协议
9. 交易单元
10. 一级托管账户
11. 二级托管
12. 自营账户
13. 经纪账户
14. 托管账户
15. 销户
(八) 上市状态
1. 债券停牌
2. 债券复牌
3. 暂停上市
4. 恢复上市
5. 终止上市
6. 退市
7. 兑付
十、 价值分析
(一) 价值原理
1. 现值
2. 现金流
(二) 宏观分析
1. 货币政策
2. 货币供应量
3. 财政政策
4. 外汇储备
5. 大宗 |
|
